浙江证监局：关于对方军采取出具警示函措施的决定

浙江证监局：关于对方军采取出具警示函措施的决定

时间：2019-07-31

来源：证监会

方军：

   经查，发现你作为海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司（以下简称“公司”）法定代表人、执行董事，在任职期间，未能遵守行政法规、恪守职业道德和行为规范，导致公司在开展私募基金业务过程中存在承诺保本保收益、未履行重大信息披露义务、未按合同约定召开基金份额持有人大会、混同运作所管理的不同私募基金、脱离标的资产的实际收益率进行分离定价等违规行为。

   你的行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。你应当于2019年8月31日前向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采取有效措施杜绝公司此类行为再次发生，保护投资者合法权益。

   如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

   浙江证监局

   2019年7月31日