豫发改办投资〔2020〕77号河南省发展和改革委员会办公室关于做好河南省基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点项目申报工作的通知

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河南省发展和改革委员会办公室关于做好河南省基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点项目申报工作的通知

豫发改办投资〔2020〕77号

全文有效

2020.9.1

省有关单位，各省辖市发展改革委、济源示范区发改统计局：

按照《国家发展改革委办公厅关于做好基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点项目申报工作的通知》（发改办投资〔2020〕586号）有关要求，为做好基础设施投资信托基金（REITs）试点项目申报工作，现就有关事项通知如下：

一、充分认识做好试点项目申报工作的重要意义

（一）开展基础设施REITs试点，是贯彻落实国家和省委省政府关于防风险、去杠杆、稳投资、补短板决策部署的有效政策工具，是投融资机制的重大创新，有助于盘活存量资产，广泛调动各类社会资本积极性，促进基础设施高质量发展。各地发展改革委要高度重视、精心组织、统筹协调，按要求稳妥推进试点项目申报工作。

（二）基础设施项目手续依法合规是试点工作顺利开展的必要前提；基础设施项目持续健康平稳运营是衡量试点工作成功与否的关键标准。各地发展改革委要严格审查把关，确保项目符合国家重大战略、宏观调控政策、产业政策、固定资产投资管理法规制度，促进项目持续健康平稳运营，推动形成良性投资循环，为试点工作顺利开展奠定坚实基础。

二、准确把握试点项目的地区和行业范围

（三）支持地区。重点支持我省位于国务院批准设立的国家级经济技术开发区（名单见附件1）范围内的基础设施项目。其他地区符合条件的优质项目也可申报。

（四）聚焦重点行业。优先支持基础设施补短板项目，鼓励新型基础设施项目开展试点。主要包括：

1.仓储物流项目。

2.收费公路、铁路、机场、港口项目。

3.城镇污水垃圾处理及资源化利用、固废危废医废处理、大宗固体废弃物综合利用项目。

4.城镇供水、供电、供气、供热项目。

5.数据中心、人工智能、智能计算中心项目。

6.5G、通信铁塔、物联网、工业互联网、宽带网络、有线电视网络项目。

7.智能交通、智慧能源、智慧城市项目。

（五）鼓励国家战略性新兴产业集群、高科技产业园、特色产业园等开展试点。项目应满足以下条件：

1.位于国家发展改革委确定的战略性新兴产业集群（名单见附件2），或《中国开发区审核公告目录（2018年版）》（附件3）确定的开发区范围内。

2.业态为研发、创新设计及中试平台，工业厂房，创业孵化器和产业加速器，产业发展服务平台等园区基础设施。

3.项目用地性质为非商业、非住宅用地。

（六）酒店、商场、写字楼、公寓、住宅等房地产项目不属于试点范围。

三、申报试点项目基本条件

（七）基础设施项目权属清晰、资产范围明确，发起人（原始权益人）依法合规拥有项目所有权、特许经营权或运营收费权，相关股东已协商一致同意转让。

（八）项目运营时间原则上不低于3年。

（九）现金流持续稳定且来源合理分散，投资回报良好，近3年内总体保持盈利或经营性净现金流为正。预计未来3年净现金流分派率（预计年度可分配现金流/目标不动产评估净值）原则上不低于4%。

（十）基础设施运营管理机构具备丰富的同类项目运营管理经验，配备充足的运营管理人员，公司治理与财务状况良好，具有持续经营能力。

（十一）发起人（原始权益人）、基金管理人、基础设施运营管理机构近3年在投资建设、生产运营、金融监管、工商、税务等方面无重大违法违规记录，项目运营期间未出现安全、质量、环保等方面的重大问题。

四、试点项目申请材料要求

（十二）发起人（原始权益人）应按要求准备项目申请材料，并对申请材料的真实性负责。申请材料包括：

1.基本情况。包括发起人（原始权益人）情况；项目及运营情况；REITs发行总体方案；基础设施运营管理机构情况；市场机构参与等情况（详见附件4）。

2.合规情况。包括项目符合国家重大战略、宏观调控政策、产业政策情况；依法依规取得固定资产投资管理相关手续情况；PPP项目合规情况、项目收益和收入来源情况；筹集资金用途情况；基础设施项目持续健康运营保障条件等情况（详见附件5）。

3.证明材料。项目可行性研究报告批复或核准、备案文件复印件；规划、用地、环评、施工许可证书或批复文件复印件；项目竣工验收文件和产权文件（如有）复印件；PPP项目实施方案及批复文件、招标采购文件、PPP合同或特许经营协议复印件；项目经审计的财务报告或备考财务报表；律师事务所就项目权属和资产范围、项目合法合规性、转让行为合法性等出具的法律意见书；发起人（原始权益人）承诺材料等（详见附件6）。

4.国家发展改革委要求提供的其他相关材料。

五、试点项目申报程序

（十三）发起人（原始权益人）向项目所在市发展改革部门报送试点项目申请材料，市发展改革部门初审后汇总转报省发展改革委。省级发展改革委按照“聚焦合规优质资产”的试点原则，严格把握试点项目质量。不满足试点项目基本条件或重要手续材料缺失的，不予受理。

（十四）发起人（原始权益人）拟整合跨市的多个项目一次性发行REITs产品的，直接向省发展改革委报送申报材料，拟整合跨省的，按下列程序申报：

1．发起人（原始权益人）向注册地省级发展改革委报送完整的项目申请材料，并分别向相关省级发展改革委报送涉及该地区的项目材料。

2．发起人（原始权益人）注册地省级发展改革委对本地区项目和REITs发行总体方案审查把关，其他相关省级发展改革委对本地区项目审查把关。

3.对于项目收益是否满足试点基本条件，需以打包后项目整体收益进行判断。

（十五）对符合相关条件、拟推荐开展试点的项目，有关市发展改革部门需向我委出具无异议专项意见，文字内容需包含“经初步审核，所推荐项目符合国家重大战略、发展规划、宏观调控政策、产业政策、固定资产投资管理法规制度，以及试点区域、行业等相关要求，推荐该项目开展基础设施REITs试点”的表述，同时一并报送试点项目申请材料。

六、严格开展项目合规性审查

（十六）试点项目应符合相关政策要求，主要包括（符合下列情形之一即可）：

1.符合国家宏观调控政策和产业政策。

2.符合国家和当地的国民经济和社会发展规划、有关专项规划。

（十七）试点项目已依法依规取得固定资产投资管理相关手续。主要包括：

1.项目审批、核准或备案手续。

2.规划、用地、环评、施工许可手续。

3.竣工验收报告（或建设、勘察、设计、施工、监理“五方验收单”，或政府批复的项目转入商运文件）。

4.依据相关法律法规必须办理的其他重要许可手续（例如，有关项目应按照《固定资产投资项目节能审查办法》要求进行节能审查；涉及经营增值电信业务的数据中心项目应取得增值电信业务经营许可）。

应以手续办理时的法律法规、规章制度、国家政策等为依据，判定相关手续的合法合规性。

（十八）PPP项目还需满足以下条件：

1.2015年以后批复实施的PPP项目，应符合国家关于规范有序推广PPP模式的规定。包括：（1）依法依规履行项目审批、核准或备案手续。（2）批复PPP项目实施方案。（3）通过公开招标等竞争方式确定社会资本方。（4）依照法定程序规范签订PPP合同。

2.2015年6月以后批复实施的特许经营项目，应符合《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（国家发展改革委等6部委第25号令）有关规定。此前采用BOT、TOT、股权投资等模式实施的特许经营项目，应符合当时国家关于固定资产投资建设、特许经营管理等相关规定。

3.收入来源以使用者付费（包括按照穿透原则实质为使用者支付的费用）为主。收入来源含地方政府补贴的，需在依法依规签订的PPP合同或特许经营协议中有明确约定。

4．PPP项目运营稳健、正常，未出现暂停运营等重大问题或重大合同纠纷。

（十九）鼓励将回收资金用于基础设施补短板建设。

1.回收资金的使用应符合国家产业政策，需明确具体用途和相应金额。

2.在符合国家政策及企业主营业务要求的条件下，回收资金可跨区域、跨行业使用。

3.鼓励将回收资金用于国家重大战略区域范围内的重大战略项目、新的基础设施和公用事业项目建设，鼓励将回收资金用于前期工作成熟的基础设施补短板项目和新型基础设施项目建设，形成良性投资循环。

（二十）试点项目的资产范围、REITs产品架构设计，以及基金管理人、基础设施运营管理机构等主要参与方，需符合国家固定资产投资管理相关规定和监管要求。基金合同、运营管理服务协议等法律文件中，需合理界定运营管理相关各方的权责利关系和奖惩机制，明确约定解聘、更换外部管理机构的条件和程序，促进基础设施项目持续健康平稳运营，保障公共利益。

（二十一）涉及外商投资的项目，应符合国家利用外资有关法律法规。

七、其他工作要求

（二十二）项目申报和审查工作对各种所有制企业、本地和外埠企业应一视同仁、公平对待,试点项目成熟一个申报一个。

（二十三）各市发展改革部门要与证监等部门加强沟通衔接，统筹做好试点项目储备、遴选与申报工作。涉及国有资产转让的项目，应符合国有资产管理相关规定。PPP项目的股权转让，应获得合作政府方的同意。

（二十四）对于盘活存量资产、促进投资良性循环、推动基础设施高质量发展具有特殊示范意义的项目，各市发展改革部门在与有关方面充分沟通并达成一致的基础上，可按上述规定和要求，向省发展改革委报送申请材料。

联系人：方春林 0371-69691623

刘信磊 0371-69691336

邮箱：hnsjwtzc@sina.com

附件：1.我省由国务院批准设立的国家级经济技术开发区

名单

2.我省由国家发展改革委确定的战略性新兴产业集

群名单

3.《中国开发区审核公告目录（2018年版）》涉及

我省的开发区名单

4.**项目开展基础设施REITs试点基本情况材料

5.**项目开展基础设施REITs试点合规情况材料

6.**项目开展基础设施REITs试点证明材料

7.《中国证监会国家发展改革委关于推进基础设施

领域不动产投资信托基金（REITs）试点相关工作

的通知》（证监发〔2020〕40号）

2020年9月1日

附件1

我省由国务院批准设立的国家级经济技术开发区名单

序号	代码	开发区名称	批准时间	核准面积（公顷）	主导产业
143	G411031	郑州经济技术开发区	2000.02	1249	汽车、装备制造、物流
144	G411162	开封经济技术开发区	2010.11	681.64	装备制造、汽车及零部件
145	G411163	洛阳经济技术开发区	2012.07	420	光伏、装备制造、新材料
146	G411164	红旗渠经济技术开发区	2012.10	241	装备制造、钢铁、电子电器
147	G411165	鹤壁经济技术开发区	2010.11	1770	电子信息、镁精加工
148	G411166	新乡经济技术开发区	2012.07	1460.3	装备制造、服装纺织
149	G411167	濮阳经济技术开发区	2013.01	500	石化、林纸林板、装备制造
150	G411168	许昌经济技术开发区	2010.12	255	装备制造、发制品、生物科技
151	G411169	漯河经济技术开发区	2010.11	390.5	食品、装备制造、物流

附件2

我省由国家发展改革委确定的战略性新兴产业集群名单

1.郑州市下一代信息网络产业集群

2.郑州市信息技术服务产业集群

3.平顶山市新型功能材料产业集群

4.许昌市节能环保产业集群

附件3

《中国开发区审核公告目录（2018年版）》涉及我省的开发区名单

序号	代码	开发区名称	批准时间	核准面积（公顷）	主导产业
一、国务院批准设立的开发区（共19家）
（一）经济技术开发区（共9家）
143	G411031	郑州经济技术开发区	2000.02	1249	汽车、装备制造、物流
144	G411162	开封经济技术开发区	2010.11	681.64	装备制造、汽车及零部件
145	G411163	洛阳经济技术开发区	2012.07	420	光伏、装备制造、新材料
146	G411164	红旗渠经济技术开发区	2012.10	241	装备制造、钢铁、电子电器
147	G411165	鹤壁经济技术开发区	2010.11	1770	电子信息、镁精加工
148	G411166	新乡经济技术开发区	2012.07	1460.3	装备制造、服装纺织
149	G411167	濮阳经济技术开发区	2013.01	500	石化、林纸林板、装备制造
150	G411168	许昌经济技术开发区	2010.12	255	装备制造、发制品、生物科技
151	G411169	漯河经济技术开发区	2010.11	390.5	食品、装备制造、物流
（二）高新技术产业开发区（共7家）
307	G412029	郑州高新技术产业开发区	1991.03	1132	电子信息、装备制造
308	G412030	洛阳高新技术产业开发区	1992.11	547.9	装备制造、新材料、高技术服务
309	G412113	平顶山高新技术产业开发区	2015.02	410	机电装备、新材料
310	G412114	安阳高新技术产业开发区	2010.09	526	装备制造、电子信息、生物医药
311	G412115	新乡高新技术产业开发区	2012.08	400	电子电器、生物医药、装备制造
312	G412116	焦作高新技术产业开发区	2015.09	715	装备制造、新材料、电子信息
313	G412117	南阳高新技术产业开发区	2010.09	920	装备制造、新材料、光电
（三）海关特殊监管区域（共3家）
462	G413087	郑州经开综合保税区	2016.12	320.4	电子信息、跨境贸易、电商
463	G413088	郑州新郑综合保税区	2010.10	507.3	电子信息
464	G413089	南阳卧龙综合保税区	2014.11	303	电子信息、装备制造、保税物流
二、河南省人民政府批准设立的开发区（共131家）
1050	S419024	郑州马寨产业集聚区	2010.12	891.5	食品、装备制造
1051	S418025	郑州金水高新技术产业开发区	2016.06	760.46	信息技术、生物医药
1052	S417001	河南惠济经济开发区	1994.01	542	食品、汽车、文化创意
1053	S419026	郑州中牟汽车产业集聚区	2016.04	820.23	汽车及零配件
1054	S419027	巩义市产业集聚区	2010.12	872.33	装备制造、铝加工
1055	S419028	新郑市新港产业集聚区	2010.12	1147.2	粮油储运加工、电子
1056	S419029	登封市产业集聚区	2010.12	356.35	铝加工、装备制造、新材料
1057	S419030	汴东产业集聚区	2010.12	446.38	机械设备
1058	S419031	开封市精细化工产业集聚区	2010.12	476.81	精细化工、新材料
1059	S419032	开封黄龙产业集聚区	2010.12	365.07	农产品加工、物流
1060	S419033	杞县产业集聚区	2010.12	1189.31	农副产品加工、新材料、新能源
1061	S419034	通许县产业集聚区	2010.12	886.31	机电、农副产品加工
1062	S419035	尉氏县产业集聚区	2010.12	703.15	纺织、农副产品加工
1063	S419036	兰考县产业集聚区	2010.12	1206.55	机械、农副产品加工
1064	S419003	河南洛阳工业园区	2003.04	1314.48	装备制造、新材料、生物
1065	S419037	洛阳市石化产业集聚区	2010.12	1296.67	石化、新能源
1066	S419038	孟津县华阳产业集聚区	2010.12	683.14	装备制造、新材料
1067	S419039	新安县产业集聚区	2010.04	1412.41	铝加工、新材料、仓储物流
1068	S419040	栾川县产业集聚区	2010.12	148.41	旅游商品、轻工产品
1069	S419041	嵩县产业集聚区	2010.12	292.29	矿产品加工、生物医药
1070	S419042	汝阳县产业集聚区	2010.12	278.98	建材、特种金属材料、新材料
1071	S419043	宜阳县产业集聚区	2010.12	901.19	装备制造、食品
1072	S419044	洛宁县产业集聚区	2010.12	539.81	轻工、有色金属加工
1073	S419045	伊川县产业集聚区	2010.12	900.53	铝及铝制品加工、新能源
1074	S419046	偃师市产业集聚区	2010.12	437.76	机械、新材料
1075	S419047	平顶山平新产业集聚区	2010.12	976.57	装备制造
1076	S419048	平顶山市石龙产业集聚区	2010.12	415.62	精细化工
1077	S418049	宝丰高新技术产业开发区	2012.02	253.95	光电、装备制造、物流
1078	S419050	叶县产业集聚区	2010.03	601.78	精制盐、物流、机械
1079	S419051	鲁山县产业集聚区	2010.12	470.25	非金属矿物制品、轻纺
1080	S417052	郏县经济技术开发区	2015.02	632.51	装备制造、医药、物流
1081	S419053	舞钢市产业集聚区	2010.03	307.85	装备制造、钢铁
1082	S419054	汝州市产业集聚区	2010.12	1049.86	机械、环保建材
1083	S419055	安阳市纺织产业集聚区	2010.12	817.86	纺织、装备制造
1084	S419056	安阳市产业集聚区	2010.04	446.55	装备制造、新材料
1085	S419057	安阳县产业集聚区	2010.04	939.13	钢铁及加工、装备制造
1086	S419058	汤阴县产业集聚区	2010.04	352.93	食品、医药
1087	S419059	滑县产业集聚区	2010.04	1020.53	食品、装备制造
1088	S419060	内黄县产业集聚区	2010.12	745.19	机械、陶瓷
1089	S419061	鹤壁市宝山循环经济产业集聚区	2010.04	842.87	化工、建材
1090	S419062	浚县产业集聚区	2010.04	418.73	食品、家居用品
1091	S419063	鹤淇产业集聚区	2010.04	275.06	装备制造、食品加工
1092	S419064	新乡电源产业集聚区	2010.12	633.5	电池
1093	S417008	河南新乡经济开发区	2002.11	842.11	化工、医药、机械
1094	S419065	获嘉县产业集聚区	2010.12	731.96	煤化工、装备制造
1095	S419066	原阳县产业集聚区	2010.12	802.92	农副产品加工、汽车零部件
1096	S419067	延津县产业集聚区	2010.12	1061.86	食品、机械、化工
1097	S419068	封丘县产业集聚区	2010.12	664.54	食品、纺织服装
1098	S419069	长垣县产业集聚区	2010.12	1668.25	机械、物流、汽车
1099	S419070	卫辉市产业集聚区	2010.04	1041.39	食品、建材
1100	S419071	辉县市产业集聚区	2010.12	363.63	装备制造、汽车及零配件
1101	S419072	焦作市工业产业集聚区	2010.12	1904.85	化工、汽车零配件、铝及铝加工
1102	S419073	修武县产业集聚区	2010.03	594.53	装备制造、食品、农副产品加工
1103	S419074	博爱县产业集聚区	2010.03	569.24	汽车零配件、装备制造
1104	S417075	武陟经济技术开发区	2015.02	1556	装备制造、生物医药、造纸
1105	S419076	温县产业集聚区	2010.12	471.27	农副产品加工、装备制造、仓储物流
1106	S417077	沁阳经济技术开发区	2015.02	445.31	能源化工、有色金属及加工、新能源
1107	S418078	孟州高新技术产业开发区	2012.02	901.85	装备制造、化工、皮毛加工
1108	S419014	河南濮阳工业园区	2006.04	165.89	玻璃制品、精细化工、农副产品加工
1109	S419079	清丰县产业集聚区	2010.03	647	食品、家具
1110	S419080	南乐县产业集聚区	2010.04	494.6	食品、装备制造、生物
1111	S419081	范县产业集聚区	2010.04	734.35	精细化工、有色金属加工
1112	S419082	台前县产业集聚区	2010.04	430.85	羽绒制品加工、化工
1113	S419083	濮阳县产业集聚区	2010.03	507.88	光电子、医用新材料
1114	S418084	许昌高新技术产业开发区	2012.11	1101.68	装备制造、食品
1115	S419085	鄢陵县产业集聚区	2010.04	575.05	纺织、箱包、装备制造
1116	S419086	襄城县产业集聚区	2010.04	539.67	鞋服、卫生用品
1117	S419087	禹州市产业集聚区	2010.12	831.21	装备制造、医药
1118	S417088	长葛经济技术开发区	2015.02	1299.6	机械装备、食品、生物医药
1119	S419089	漯河市沙澧产业集聚区	2010.04	701	商贸物流、生物医药
1120	S419090	舞阳县产业集聚区	2010.04	1125.09	盐化工
1121	S417091	临颍经济技术开发区	2015.02	1324.2	食品、装备制造
1122	S417004	河南三门峡经济开发区	1995.03	550.83	农副产品加工、机械、医药
1123	S418092	三门峡高新技术产业开发区	2012.02	1760.26	有色金属加工、装备制造、新能源
1124	S419093	渑池县产业集聚区	2010.12	340.18	铝及铝加工、家电
1125	S419094	卢氏县产业集聚区	2010.04	142.18	金属制品、农副产品加工、医药
1126	S419095	义马市煤化工产业集聚区	2010.12	589.49	煤化工、新材料
1127	S419096	灵宝市产业集聚区	2010.04	1237.93	有色金属采冶、农副产品加工
1128	S417097	南阳新能源经济技术开发区	2015.02	1907.95	新能源、装备制造、农副产品加工
1129	S419098	南召县产业集聚区	2010.12	531.63	柞蚕、中药材加工、非金属材料
1130	S419099	方城县产业集聚区	2010.04	778.02	新能源、机械
1131	S418100	宛西高新技术产业开发区	2012.11	744.14	装备制造、新材料
1132	S419101	镇平县产业集聚区	2010.12	1183.39	针织、机电
1133	S419102	内乡县产业集聚区	2010.04	723.55	机械、建材
1134	S419103	淅川县产业集聚区	2010.03	1243.63	食品、中医药、机械
1135	S419104	社旗县产业集聚区	2010.04	479.32	食品、机械
1136	S419105	唐河县产业集聚区	2010.03	1133.95	装备电子、农副产品加工
1137	S419106	新野县产业集聚区	2010.04	862	纺织服装、光电电子
1138	S419107	桐柏县产业集聚区	2010.12	691.92	机械、农副产品加工
1139	S419108	邓州市产业集聚区	2010.04	306.44	食品、纺织服装
1140	S417016	河南商丘经济开发区	1995.03	888.14	新能源电动车、电子、环保装备
1141	S419109	商丘市睢阳产业集聚区	2010.04	833.62	纺织服装、化工
1142	S418110	民权高新技术产业开发区	2012.02	1153.91	装备制造、食品
1143	S419111	睢县产业集聚区	2010.04	800.79	纺织服装、电子信息
1144	S419112	宁陵县产业集聚区	2010.04	725.07	化工、家居用品
1145	S418113	柘城高新技术产业开发区	2012.11	1324.04	金刚石及超硬材料、医药
1146	S419114	虞城县产业集聚区	2010.05	857.66	五金电子、纺织服装
1147	S419115	夏邑县产业集聚区	2010.04	1143.85	纺织服装、农副产品加工
1148	S417116	永城经济技术开发区	2015.02	935.94	煤化工、铝加工、装备制造
1149	S419117	信阳金牛物流产业集聚区	2010.05	302.91	物流、食品
1150	S418118	信阳高新技术产业开发区	2012.11	1099.74	电子信息、装备制造
1151	S419119	罗山县产业集聚区	2010.05	788.56	农副产品加工、机械
1152	S419120	光山县官渡河产业集聚区	2010.12	500.23	农副产品加工、服装
1153	S419121	新县产业集聚区	2010.05	346.58	医药、农副产品加工
1154	S419122	商城县产业集聚区	2010.12	376.28	食品、装备制造
1155	S419123	固始县产业集聚区	2012.12	815.63	装备制造、食品
1156	S417021	河南潢川经济开发区	1997.11	531.42	食品、医药、物流
1157	S419124	淮滨县产业集聚区	2010.04	507.37	轻纺、食品
1158	S419125	息县产业集聚区	2010.04	548.6	农副产品加工
1159	S417022	河南周口经济开发区	1997.11	294.23	农副产品加工、装备制造
1160	S419126	扶沟县产业集聚区	2010.12	679.37	机械、纺织、制鞋
1161	S417127	西华经济技术开发区	2015.02	439.45	电子科技、食品、鞋服
1162	S419128	商水县产业集聚区	2010.12	1081.62	纺织服装、食品加工
1163	S419129	沈丘县产业集聚区	2010.12	820.1	农副产品加工、机械
1164	S419130	郸城县产业集聚区	2010.12	759.54	食品
1165	S419131	淮阳县产业集聚区	2010.12	982.58	塑料制品、食品
1166	S419132	太康县产业集聚区	2010.12	745.44	装备制造、纺织服装
1167	S419133	鹿邑县产业集聚区	2010.12	967.09	食品、纺织服装
1168	S419134	项城市产业集聚区	2010.12	969.96	食品、医药
1169	S417023	河南驻马店经济开发区	1994.03	254.77	电子信息、非金属矿物制品
1170	S419135	西平县产业集聚区	2010.12	946.72	农副产品加工、装备制造
1171	S419136	上蔡县产业集聚区	2010.12	599.69	农副产品加工、纺织、制鞋
1172	S419137	平舆县产业集聚区	2010.12	949.66	皮革皮具、电子信息
1173	S419138	正阳县产业集聚区	2010.12	822.13	农副产品加工、机械铸造
1174	S419139	确山县产业集聚区	2010.12	465.01	生物科技、建材
1175	S419140	泌阳县产业集聚区	2010.12	572.6	农副产品加工、电子电器
1176	S419141	汝南县产业集聚区	2010.12	636.03	装备制造、建材
1177	S419142	遂平县产业集聚区	2010.04	864.43	装备制造、农副产品加工
1178	S419143	新蔡县产业集聚区	2010.12	645.46	纺织服装、食品、医药
1179	S417144	济源虎岭经济技术开发区	2015.02	814.57	精细化工、装备制造、电子信息
1180	S419145	济源市玉川产业集聚区	2010.12	383.67	能源、有色金属加工

附件4

**项目开展基础设施REITs试点基本情况材料

一、基础设施项目情况

（一）发起人（原始权益人）情况。包括发起人（原始权益人）主营业务、行业地位、持有或运营的同类项目资产规模、信用状况、内部控制制度，依法合规拥有项目所有权、特许经营权或运营收费权情况，相关股东同意转让的意见等。

（二）项目基本情况（如涉及多个项目，需按项目逐一说明）。包括项目所在地、行业、建设内容和规模、用地性质、开竣工时间、决算总投资（如有）、收入来源、资产范围、项目公司法人及其股权结构等情况。

（三）项目运营情况。包括项目运营时间；近3年资产收益、盈利、经营性净现金流情况；预计未来3年净现金流分派率及增长潜力情况。

（四）基础设施运营管理机构情况。包括同类项目运营管理经验、配备的运营管理人员、公司治理和财务状况等情况。

（五）其他情况。包括项目资产（或股权）、附着债务等他项权利（若有）的可处置性等。

二、REITs发行总体方案。包括交易结构、资产管理安排、拟实施步骤及进展情况等。

三、有关市场机构参与情况。包括公募基金管理人、资产支持证券管理人、财务顾问等市场机构情况。

四、需要说明的其他情况（如有）

附件5

**项目开展基础设施REITs试点合规情况材料

一、项目符合相关政策要求情况。项目符合国家重大战略、宏观调控政策、产业政策、国家和当地的国民经济和社会发展规划及有关专项规划情况。

二、依法依规取得固定资产投资管理相关手续情况。取得项目审批、核准或备案，规划、用地、环评、施工许可、竣工验收，以及依据相关法律法规必须办理的其他重要手续情况。如果以上某项手续无需办理或不完善，请说明具体情况并提供相关的法规和政策依据。

三、筹集资金用途情况。回收资金的具体用途和相应金额。符合国家政策和企业主营业务情况。对拟用于新的固定资产投资项目建设的，需说明项目建设地点、行业、建设内容和规模、总投资、预期经济社会效益、前期工作进展等情况。

四、其他有关情况

1.基础设施资产如为PPP项目，需说明实施方案批复、社会资本方选择方式、PPP合同或特许经营协议签订情况；收入来源中使用者付费占比情况；收入来源中含政府补贴的，需对政府补贴的持续性、稳定性予以说明，并分析对投资收益的可能影响；项目运营是否稳健、正常，是否出现暂停运营等重大问题或重大合同纠纷情况；合作政府方同意股权转让情况。

2.涉及国有资产转让的，需说明基础资产转让的程序和合规性，以及与国有资产管理部门沟通和反馈情况。

3.试点项目的资产范围、REITs产品架构设计，以及基金管理人、基础设施运营管理机构等主要参与方，符合国家固定资产投资管理相关规定和监管要求情况。基金合同、运营管理服务协议等法律文件中，界定运营管理相关各方的权责利关系和奖惩机制，以及约定解聘、更换外部管理机构的条件和程序情况。

4.涉及外商投资的项目，符合国家利用外资有关法律法规情况。

附件6

**项目开展基础设施REITs试点证明材料

一、项目有关材料

（一）与项目产权（或特许经营权、运营收费权）相关的政府批准文件（或法律文件）复印件。相关股东同意转让项目产权（或特许经营权、运营收费权）的证明文件原件。

（二）项目可行性研究报告批复或核准、备案文件复印件。

（三）规划、用地、环评、施工许可证书或批复文件复印件。

（四）竣工验收报告、“五方验收单”或转入商运批复文件复印件。

（五）根据有关法律法规项目必须办理的其他重要手续批复文件复印件（如有。如节能审查意见、增值电信业务经营许可等）。

（六）PPP项目需提供已签订的实施方案及批复文件、招标文件（或其他竞争性方式采购文件）、PPP合同或特许经营协议复印件，合作政府方同意股权转让的文件原件。

二、发起人（原始权益人）有关材料

（七）项目公司章程（包含项目股权结构）复印件。

（八）项目公司及发起人（原始权益人）近3年及一期的经审计的财务报告。上述期间，如基础设施项目发生过资产重组、资产剥离、资产划转等情况，需提供反映该项目近3年及一期运营情况的经会计师事务所审阅的备考财务报表。

（九）基础设施运营管理机构运营经验和能力佐证材料（需加盖公章）。包括同类项目运营管理经验、配备的运营管理人员、公司治理与财务状况等。如已签订基金合同、运营管理服务协议等法律文件，需提供与运营管理相关各方的权责利关系和奖惩机制，以及解聘、更换外部管理机构的条件和程序有关章节复印件。

（十）发起人（原始权益人）、基金管理人、基础设施运营管理机构承诺近3年在投资建设、生产运营、金融监管、工商、税务等方面无重大违法违规记录，项目运营期间未出现安全、质量、环保等方面重大问题的文件原件（需加盖公章）。

三、法律意见书

（十一）律师事务所就项目权属和资产范围、项目合法合规性、转让行为合法性等出具的法律意见书。

四、国家发展改革委要求提供的其他相关材料

五、申报材料承诺函

（十二）发起人（原始权益人）对所有申报材料真实、有效、合规、完备的承诺函，需由法人代表签字并加盖单位公章。

附件7-证监发〔2020〕40号

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