国家外汇管理局：关于银行外汇违规案例的通报

索  引  号： 000014453-2022-00838

分       类： 通报

外汇检查与法律适用  各类社会公众

来       源： 国家外汇管理局

发布日期： 2022-09-29

名       称： 国家外汇管理局关于银行外汇违规案例的通报

文       号： 

国家外汇管理局关于银行外汇违规案例的通报

根据《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号），国家外汇管理局加强外汇市场监管，严厉打击外汇领域违法违规行为，重点打击虚假、欺骗性外汇交易，压实银行展业审核责任，维护外汇市场健康良性秩序。根据《中华人民共和国政府信息公开条例》（中华人民共和国国务院令第711号）等相关规定，现将部分违规典型案例通报如下：

案例1：国家开发银行海南省分行违规办理内保外贷案

2017年3月，国家开发银行海南省分行未尽审核责任，违规办理内保外贷业务。

根据《外汇管理条例》第四十三条，对该行给予警告，处罚款4266.16万元人民币。

案例2：农业银行深圳福田支行违规办理贸易付汇案

2017年11月至2019年1月，农业银行深圳福田支行未尽审核责任，违规办理贸易融资对外付汇业务。

根据《外汇管理条例》第四十七条，对该行责令改正，处罚没款64.89万元人民币。

案例3：工商银行云南省分行违规办理境外直接投资付汇案

2018年1月至2019年4月，工商银行云南省分行未尽审核责任，违规办理境外直接投资对外付汇业务。

根据《外汇管理条例》第四十七条，对该行责令改正，处罚没款123.17万元人民币。

案例4：建设银行天津河西支行违规办理离岸转手买卖对外付汇案

2018年4月至6月，建设银行天津河西支行未尽审核责任，违规办理离岸转手买卖对外付汇业务。

根据《外汇管理条例》第四十七条，对该行责令改正，处罚没款183.61万元人民币。

案例5：汇丰银行（中国）有限公司成都分行违规办理内保外贷案

2018年4月至11月，汇丰银行（中国）有限公司成都分行未尽审核责任，违规办理内保外贷业务。

根据《外汇管理条例》第四十三条，对该行给予警告，处罚款297.48万元人民币。

案例6：交通银行南京玄武支行违规办理服务贸易海运费支出案

2018年9月至2019年1月，交通银行南京玄武支行未尽审核责任，违规办理服务贸易海运费支出业务。

根据《外汇管理条例》第四十七条，对该行责令改正，处罚没款56.51万元人民币。

案例7：渤海银行上海分行违规办理利润汇出案

2019年3月，渤海银行上海分行未尽审核责任，违规办理利润汇出业务。

根据《外汇管理条例》第四十七条，对该行责令改正，处罚没款56.85万元人民币。

案例8：中国银行义乌分行违规办理货物贸易售汇案

2019年3月至11月，中国银行义乌分行未尽审核责任，违规办理货物贸易售汇业务。

根据《外汇管理条例》第四十七条，对该行责令改正，处罚没款84.94万元人民币。

案例9：华夏银行苏州昆山支行违规办理利润汇出案

2019年4月，华夏银行苏州昆山支行未尽审核责任，违规办理利润汇出业务。

根据《外汇管理条例》第四十七条，对该行责令改正，处罚没款40.02万元人民币。

案例10：内蒙古银行二连浩特分行违规办理预付货款案

2020年1月，内蒙古银行二连浩特分行未尽审核责任，违规办理预付货款业务。

根据《外汇管理条例》第四十七条，对该行责令改正，处罚没款41.97万元人民币。