私募基金登记备案相关问题解答（五）

私募基金登记备案相关问题解答（五）

中国证券投资基金业协会

2014-01-17

问：私募基金管理人登记后变更控股股东、实际控制人或者 法定代表人（执行事务合伙人）的，应当在基金业协会履行 什么手续？

答：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私 募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》相关规定， 私募基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人 （执行事务合伙人）的，属于重大事项变更。管理人应当依 据合同约定，向投资者如实、及时、准确、完整地披露相关 变更情况或获得投资者认可。对上述事项管理人应当在完成 工商变更登记后的 10 个工作日内，通过私募基金登记备案 系统向基金业协会进行重大事项变更。具体报送方式为：将 控股股东、实际控制人或法定代表人（执行事务合伙人）变 更报告及相关证明文件发送至协会邮箱 pf@amac.org.cn,并 通过私募基金登记备案系统进行重大事项变更。基金业协会 将依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》 进行核对办理。

基金业协会强调，私募基金管理人登记证明只是对私募 基金管理人履行完登记手续给予事实确认，不意味着对私募 基金管理人实行牌照管理。私募基金登记备案不构成对其投 资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保 2 证。对于利用私募基金登记备案证明不当增信或从事其他违 法违规活动的，基金业协会将依法依规进行处理。