私募基金登记备案相关问题解答（四）

私募基金登记备案相关问题解答（四）

中国证券投资基金业协会

2014-01-17

问：《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》（证监会公告[2009]3 号）关于基金经理“静默期”的要求是否适用私募基金行业？

答：是。根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》（证监会公告[2009]3 号）中第三十四条的规定：“公司不得聘用从其他公司离任未满 3 个月的基金经理从事投资、 研究、交易等相关业务”。根据该规定，基金经理变更就职的公募基金公司，需要有 3 个月的“静默期”，在这 3 个月内该基金经理不得在其它公募基金管理公司从事投资、研究、 交易等相关业务。为维护行业的公平、公正，统一监管标准， 对从公募基金管理公司离职，转而在私募基金管理公司就职的基金经理实行同样 3 个月的“静默期”要求，并在私募管理人登记环节予以落实。